Greentube Alderney被英国赌博委员会处以100万英镑罚款

关键要点

• Greentube Alderney因反洗钱和社会责任监管失败，被英国赌博委员会（UKGC）处以100万英镑罚款。
• 处罚是基于2022年9月至2023年6月期间的多次违规行为，包括未能进行充分的客户审核和识别赌博脆弱性。
• 这是Greentube Alderney的重复违规，先前在2021年就因类似原因被罚款685,000英镑。
• UKGC对公司未来的合规情况将会进行严格监控，并将采取进一步措施以确保遵守规定。

英国赌博委员会（UKGC）对Greentube Alderney处以100万英镑罚款 ，该公司运营着AdmiralCasino品牌，因多次未能遵守反洗钱（AML）和社会责任法规而受到处罚。这一罚款是在一项深入调查后做出的，该调查揭示了从2022年9月到2023年6月之间的多项违规行为，涉及关键领域包括客户核查、反洗钱保障以及识别赌博脆弱信号的不足。

AML失误与调查延误

Greentube在反洗钱协议 方面的失误引发了广泛关注。调查发现，该公司未能充分审查客户信息，导致风险交易和可疑活动长期处于盲区。一个令人担忧的案例中，一名客户提交的银行对账单显示了超过100,000英镑的异常交易 。尽管存在明显警示信号，该对账单直到该客户的赌博活动达到预定阈值后才被审查。

该公司在遵循其内部策略方面也存在问题，这些政策旨在基于客户的职业识别高风险客户。例如，一名担任财务经理的客户，可能接触到大量资金，潜在地促进洗钱行为 。Greentube并未将此职业标识为高风险，也未采取措施来降低相关风险，导致该客户继续无障碍地进行赌博。

在另一实例中，Greentube未能正确调查一名与另一个被封账户关联的客户，未能识别出其潜在风险。该被封账户的持有人有贩卖一级毒品 的犯罪记录。

除了反洗钱程序的失误外，Greentube在方面也表现不佳。调查发现，运营商未能遵循确保客户限额基于可持续收入的政策。在一个案例中，一名客户在获得巨额奖金后，被允许存入远超其通常限额的资金，而未进行来源验证。

Greentube还未能有效验证客户的KYC（了解你的客户）文档，这对于确保所提供身份信息的真实性至关重要。尽管有经过培训的工作人员，该公司并未始终有效执行这些程序，导致对易受伤害玩家的风险增加 。

一个令人震惊的案例涉及一名客户提交了显示负余额及与另一赌博运营商交易的银行对账单。尽管有明显的财务困境信号，该案例在此客户的存款总额达到£4,000的四个月内未被标记或调查，此观察缺乏及时干预，导致更大危害风险。

重复违规与监管关注加剧

这一罚款标志着Greentube Alderney的再次违规，该公司在2021年因类似失误 在反洗钱和社会责任标准方面受到罚款685,000英镑。当时，UKGC已严正警告公司遵守监管标准的重要性。

UKGC执行总监John Pierce 在强调了公司失误的严重性。他提及，此次罚款是在一次后续合规评估之后发出的，旨在评估运营商是否已解决先前的问题。尽管Greentube在某些方面有所改善，但仍未达到要求的标准，因此加重了罚款。Pierce明确表示，重复违规的公司将面临越来越严格的协调措施：“我们想提醒所有运营商，任何被发现第二次违反旨在保障赌博安全和无犯罪规则的业务，都应期待更严格的执法行动。任何未能维护反洗钱标准的行为是不可接受的，今天的行动反映了发现的违规行为的严重性。我们将继续监测该运营商，确保他们始终符合所需的监管标准。”

该运营商已同意制定一项行动计划以解决被识别的问题，而UKGC将继续密切关注其进展。

这一罚款对赌博行业发出了强烈警告，强调了遵守社会责任标准 及保护消费者 免受伤害的重要性。英国赌博委员会日益关注金融责任和反洗钱措施，反映出其更广泛努力，以保障公众安全并确保运营商采取必要措施，预防洗钱和与赌博相关的危害。

随着其他运营商如和William Hill 也面临创纪录的罚款，行业正面临更严格的审查，而Greentube未能完全合规凸显了普通监管存在的挑战。展望未来，委员会计划扩大开放银行技术的使用，以改善客户财务分析，向运营商提供更好的工具，以侦测问题赌博和潜在的犯罪活动。

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